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香港证监会合规牌照1469号牌如何获取
发布时间: 2024-05-27 12:52 更新时间: 2024-07-06 09:00
您好,很高兴回答您的问题。
香港证监会1469号牌照都讲的话内容过多,在此先简单为您介绍1号牌照要如何获取。
香港在香港合规从事证券交易业务,就必须要取得香港金融1号牌照,拥有1号牌就可以为客户提供股票、股票期权、单位信托基金配售、包销证券买卖服务、互惠基金的买卖和经济人服务等。
1、香港1号牌照也分为小1号牌和大1号牌:
1)小1号牌:包括证券中介牌照,可根据介绍的客户数量,收取大1号牌照持有机构给予的回佣。
2)大1号牌:证券经济牌照,可进行传统的券商服务业务。
2、香港申请香港1号牌必须满足以下几个条件:
1)必须是在香港境内成立的公司,或是在香港本地有注册备案的境外公司。
2)公司管理人员必须通过香港金管局和证监会的认证,以确保其能够有效应对可能发生的风险和危机。
3)必须设立完整健全的公司风险控制制度和管理架构。
3、递交香港金融1号牌的申请:
1)准备申请资料
香港公司注册证书、商业登记证、公司章程,公司风险控制和企业架构资料、公司董事及公司管理人员的身份信息、资历、学历证明,公司认购资本数和流动资金证明等。
2)递交申请资料
将以上准备齐全的资料递交香港证监会,进行申请1号牌照的审批工作。
经过一段时间审批后,香港证监会会将审核结果通知到申请人。
注意:如果成功取得了香港金融1号牌照,则必需要每月提交财务及经营计划报表。
以上回答,供您参考,希望可以帮到您
如果您对申请香港牌照有任何疑问,欢迎与我们共同探讨
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